2.1 制度观理论

尽管制度环境对于企业战略的影响早有提及（Lawrence和Lorsch,1969），但早期的战略管理研究多将制度作为企业战略决策的给定背景条件，在企业战略决策过程研究中常被视作外生因素。20世纪90年代以来，社会经济的快速发展变化使企业面临的战略决策环境发生了巨大改变，为理论研究提供较为丰富的研究素材，对制度观战略理论的形成起到了促进作用。以Scott（1995）为代表的早期制度观理论学者，主要从组织层面入手，对不同制度框架下的战略形成演化进行比较研究。其后，Peng（2009）等学者将研究重心转移到制度、组织与战略关系整合领域，逐步对制度观战略理论进行补充完善。目前，有关制度观理论的研究主要形成了以North为代表的制度经济学派和以Scott为代表的组织社会学派两大派系。

以North为代表制度经济学派认为，制度环境是经济组织间效率差异的主要来源。社会制度结构对契约交易费用具有重要影响，并导致了经济组织间绩效差异。North（1991）根据制度在经济生活中的作用区别，将制度区分为产权制度和契约执行制度两大类，其中产权制度主要是指约束政府和利益关联方掠夺的制度，契约制度则主要为保护企业合约的制度。在此基础上，North用交易费用差异对第三世界国家与发达国家间经济效率存在的差距进行解释，认为第三世界国家制度缺位的普遍存在抬高了市场交易费用，阻碍了经济交换活动的发展，从而导致了相对较低的经济运行效率。总体而言，在制度经济学视角下，制度观理论主要关注外部制度环境与市场交易费用间存在的相关性，在不同制度环境下企业开展经营活动需要的适应成本水平以及经济组织面对市场不确定时的行为反馈。

组织社会学的制度观理论将制度视为“为获取合法性需要遵循的行为规则及规范”（Zucker,1986）。组织社会学视角的制度观理论认为，出于获取组织合法性的需要，企业行为应当遵循社会主流价值体系，即使在某些情况下这种遵循行为需要组织付出牺牲效率的代价。组织社会学视角的制度观理论与制度经济学视角的制度观理论之间的主要差异在于：组织社会学主要强调在系统范围内，企业通过提供社会所期望行为的方式，获取并增强企业身份的合法性，而制度经济学则要求企业在给定制度环境下追求自身效率或效用的最大化。

制度观理论认为，企业作为经济组织，嵌于内部制度环境（Meyer和Rowan,1977）和外部制度环境之中（Granovetter,1985）。所处环境差异是企业战略选择行为异质性的重要来源。根据制度观理论，倘若制度无法给予企业从事价值创造或创新性活动足够的行为激励，就会导致技术创新活动受到抑制，经济资源向非生产领域的错配，这为本研究制度环境及政策环境影响企业研发投入提供重要理论基础。此外，制度观理论也为政企关系调节作用提供理论解释。在制度经济学视域下，关系被视作一种重要的非正式制度安排。在正式制度缺乏的条件下，关系作为一种替代机制对资源配置及交易成本具有重要影响。